PHR Exam Prep: Professional in Human Resources / Edition 3

by Cathy Winterfield

Overview

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Product Details

ISBN-13:	9780789756121
Publisher:	Pearson Education
Publication date:	08/31/2015
Edition description:	3rd Revised ed.
Pages:	624
Product dimensions:	8.30(w) x 10.70(h) x 0.90(d)

About the Author

Cathy Lee Pantano Winterfield, MBA, MSHE, SPHR, ACC, is president of NovaCore Performance Solutions, a coaching firm dedicated to enhancing the performance of individuals and teams in the workplace. This enterprise represents the culmination of more than 25 years of experience in human resources, training, consulting, management, and coaching in businesses, not-for-profit organizations, and governmental entities. Previously, Cathy served as a member of the extension faculty of Cornell University School of Industrial and Labor Relations, where she was the director of human resource management programs.

Cathy has written numerous books:

• Performance Appraisals, for Silver Lining Publications, a division of Barnes & Noble
• Mission-Driven Interviewing: Moving Beyond Behavior Based Questions, by PTI Publishing
• PHR Exam Prep (First, Second, and Third Editions)
• SPHR Exam Prep (Third Edition), by Pearson IT Certification
• PHR/SPHR Quick Reference, by Pearson IT Certification

Cathy has presented at national and local conferences on a variety of topics related to human resources and management development. In addition, she has coauthored more than a dozen online courses in leadership, human resources, management development, and organ donation. Cathy holds a bachelor of arts degree from Ithaca College; an MBA from Pace University; and a master’s degree in higher education from Kaplan University, with a specialty in Online College Teaching. She has earned the Associate Certified Coach (ACC) credential from the International Coach Federation. She is also a certified administrator of the Myers-Briggs Type Indicator (MBTI) Assessments. Cathy has likewise earned the Senior Professional in Human Resources (SPHR) designation from the Human Resource Certification Institute; and the CCP (Certified Compensation Professional) designation from WorldatWork. She is a member of the Society for Human Resources Management, the American Society for Training & Development, and the International Coach Federation.

Table of Contents

Introduction.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii

Chapter 1: Business Management and Strategy (BM & S).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
The Evolving Role of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1




A Brief Historical Scan of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1


HR As It Was, and HR As It Is (or Can Be).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2


The HR Impact Model. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2


The Dimensions of HR: The Three Legs of a Stool.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4


SWOT Analysis (Strengths, Weaknesses, Opportunities, and Threats).. . . . . . . 6
Environmental Scanning: An External Perspective.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9


The HR Professional as Internal Consultant.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
Organizational Structure and HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11


The “Roots” of Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12


The Functional Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12


The Divisional Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13


The Matrix Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13


Other Organizational Design Concepts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14


The Organizational Life Cycle.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15


Maslow’s Hierarchy of Needs, 1954.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17


B.F. Skinner, Operant Conditioning, 1957.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18


Frederick Herzberg, Motivation-Hygiene Theory, 1959.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 18


Douglas McGregor, Theory X and Theory Y, 1960. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19


David McClelland, Acquired Needs Theory, 1961. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19


J. Stacy Adams, Equity Theory, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19


Victor Vroom—Expectancy Theory, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20


HR’s Role in Change Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20


Nonmathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27


Mathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Legislative Framework, Considerations, and Opportunities.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29


How a Bill Becomes a Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30


Be Heard—Reach Out to Your Elected Officials.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32


Stay Informed.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33


Strategic Planning: A Four-Phase Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34


Strategic Objectives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Leadership Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38


Trait Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39


Behavioral Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39


Situational Leadership Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39


Contingency Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42




Management and Leadership: Bridging the Gap. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43


Project Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44


Competitive Advantage.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46


Business Case Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47


Organizational Branding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49


Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51




Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51


Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54


Suggested Readings and Resources. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Chapter 2: Workforce Planning and Employment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 57
Relevant Laws and Executive Orders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59


Title VII of the Civil Rights Act, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59


Executive Order 11246, 1965. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60


Uniform Guidelines on Employee Selection Procedures, 1978.. . . . . . . . . . . . . 61


Governing EEO Laws.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64


Age Discrimination in Employment Act, 1967.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67


Fair Credit Reporting Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69


Equal Employment Opportunity Act, 1972. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69


Rehabilitation Act, 1973. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70


Pregnancy Discrimination Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70


Immigration Reform and Control Act, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72


Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72


Employee Polygraph Protection Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73


Worker Adjustment and Retraining Notification Act, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . 74


Americans with Disabilities Act, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76


Civil Rights Act of 1991.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78


Family and Medical Leave Act, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78


Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act, 1994. . . . . . 79


Congressional Accountability Act, 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79


Americans with Disabilities Act Amendments Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 80


Genetic Information Nondiscrimination Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80


Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Relevant Case Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81


Griggs v. Duke Power, 1971.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81


McDonnell Douglas Corp v. Green, 1973.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81


Albemarle Paper v. Moody, 1975. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82


Washington v. Davis, 1976. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82


Regents of California v. Bakke, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82


United Steelworkers v. Weber, 1979. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82


Meritor Savings Bank v. Vinson, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83


Johnson v. Santa Clara County Transportation Agency, 1987.. . . . . . . . . . . . . . 83


Martin v. Wilks, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83


Automobile Workers v. Johnson Controls, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83


Harris v. Forklift Systems, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83


Taxman v. Board of Education of Piscataway, 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84


St. Mary’s Honor Center v. Hicks, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84


McKennon v. Nashville Banner Publishing Co., 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84


Faragher v. City of Boca Raton, 1998, and Ellerth v. Burlington Northern Industries, 1998.. . . .. . . . . . 84


Oncale v. Sundowner Offshore Services, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85


Kolstad v. American Dental Association, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85


Circuit City Stores, Inc. v. Adams, 2001.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85


Grutter v. Bollinger and Gratz v. Bollinger, 2003. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85


General Dynamics Land Systems v. Cline, 2004. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86


Ricci v. DeStefano, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86


Equal Employment Opportunity Commission v. Abercrombie & Fitch Stores, Inc., 2015.. . . . . . . . . 86
Legal Concepts/Definitions Relevant to Workplace Planning and Employment. . . . 86


Equal Employment Opportunity: The Basics.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86


Key EEO-Related Terms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91


Federal, State, and Local Jurisdictions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91


Filing Charges: Time Limits and Related Information. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92


EEOC—Handling Charges.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93


EEOC Determinations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94


EEO—Going to Court. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94


Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97


Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100


Job Descriptions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Recruiting Candidates.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103


Employer Branding. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103


Relevant Labor Market. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103


Selection Criteria.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103


Internal and External Recruiting.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104


Request for Proposal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110


Preemployment Testing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110


Measuring Recruiting Costs and Effectiveness.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
The Selection Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113


The Employment Application.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114


Interviews and the Interview Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116


Realistic Job Previews. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 130


Background Checks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Employment: Extending the Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132


Tips for Extending an Employment Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132


Employment Contracts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Onboarding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134


The Importance of New Hire Paperwork.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
Termination: The End of the Employment Life Cycle…or Is It?.. . . . . . . . . . . . . . 136


Involuntary Terminations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136


Voluntary Terminations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139


Constructive Discharge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Exit Interviews.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Severance Packages.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Affirmative Action Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141


Executive Order 11246. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141


Vietnam Era Veterans’ Readjustment Assistance Act, 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 143
Compensation and Benefits. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145


Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145


Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145


Compensation Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Documentation Strategies for HR Professionals.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152


Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153


Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156


Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

Chapter 3: Human Resource Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
Understanding HR-Related Laws. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160


U.S. Patent Act, 1790. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161


Copyright Act of 1976.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162


Public Domain.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163


Fair Use. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164


Common Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164


Negligent Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
ADDIE: An Overview.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165


ADDIE: “A” Is for Analysis/Assessment.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165


ADDIE: “D” Is for Design. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
Training.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180


The Adult Learner.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180


Learning Styles: How We Learn.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182


Learning Curves.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182


Retaining What Is Learned.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185


Environmental Factors/Elements to Consider—“Brick and Mortar” Classroom Learning.. . . . . . . . . 186


ADDIE: “D” Is for Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190


ADDIE: “I” Is for Implementation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190


ADDIE: “E” Is for Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194


Elements of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197


Purposes of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197


Role of HR Professionals in OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198


OD and Organizational Culture.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Career Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Leadership Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199


High-Potential Employees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200


Dual Career Ladders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200


Succession Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200


Talent Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201


Teambuilding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201


Specific OD Interventions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
Performance Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205


Performance Management: Its Organizational Roots.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205


The Performance Management Process/System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Coaching and Mentoring. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217


Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219


Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221


Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

Chapter 4: Compensation and Benefits.. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 223
Worker’s Compensation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224


Davis-Bacon Act, 1931.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224


Walsh-Healey Public Contracts Act, 1936.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224


Fair Labor Standards Act, 1938.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224


Portal-to-Portal Act, 1947.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229


Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230


Social Security Act, 1935.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230


Unemployment Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232


Medicare, 1965.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232


Employee Retirement Income Security Act (ERISA), 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 234


Revenue Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236


Retirement Equity Act (REA), 1984.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237


Consolidated Omnibus Budget Reconciliation Act (COBRA), 1985.. . . . . . . . 238


Older Worker’s Benefit Protection Act (OWBPA), 1990. . . . . . . . . . . . . . . . . 240


Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), 1996.. . . . . . . 240


Family and Medical Leave Act (FMLA), 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241


Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act (USERRA), 1994.. . . . . . . . . 248


Mental Health Parity Act, 1996.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249


Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249


Pension Protection Act, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250


Family and Medical Leave Act and National Defense Authorization Act (NDAA), 2008.. . . . . . . 250


Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254


Patient Protection and Affordable Care Act, 2010.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254


A (Foundational) Footnote: Employee or Independent Contractor?.. . . . . . . . 258
Compensation: Building and Using Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261


Elements of Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261


Using Pay Structures for Decision-Making. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262


Other Key Compensation Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264


Retirement Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265


Health and Welfare Benefits.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267


Pay for Time Not Worked. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269


Work-Life Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269


Employee Assistance Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Compensation: Job Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270


Nonquantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270


Quantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
Market Pricing.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272


Market Data Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272


Base Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275


Merit Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275


Variable Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275


Making the Connection to Compensation Strategy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282


Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284


Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284


Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287


Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

Chapter 5: Employee and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
Laws Governing Employee Relations and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292


Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292


Clayton Act, 1914. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293


Railway Labor Act, 1926.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293


Norris-LaGuardia Act, 1932.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294


National Industrial Recovery Act, 1933. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294


National Labor Relations Act (Wagner Act), 1935. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294


Labor Management Relations Act (Taft-Hartley Act), 1947.. . . . . . . . . . . . . . 295


Labor Management Reporting and Disclosure Act (Landrum-Griffin Act), 1959.. . .. . . 297


Federal Labor Relations Statute, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297


Relevant Case Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
Employee Input.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299


Employee Surveys. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299


Focus Groups.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300


Employee Participation Groups. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301


Open-Door Policy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301


Suggestion Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302


Management by Walking Around.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302


Town Hall/Department/Staff Meetings.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302


Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302


Internal Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304


Organizational Culture. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Employee Involvement and Employee Communication.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306


Employee Communication Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Measuring Employee Relations Initiatives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309


Quantitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310


Qualitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311


Turnover Levels.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312


Absenteeism (Particularly Unplanned). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312


Work-Related Accidents/Injuries/“Preventable” Illnesses.. . . . . . . . . . . . . . . . 313


Productivity. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313


Quality.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313


Customer Satisfaction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313


Employee Survey Results.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313


Return on Investment (ROI).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Handbooks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
Progressive Discipline as Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
Contract Administration.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321


Grievance Procedure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Unions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324


How Unions Are Structured.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325


Union Organizing (The Organizing Process).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326


Union Decertification and Deauthorization.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330


Protected Concerted Activities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330


Labor Strikes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
Collective Bargaining: The Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334


Good Faith Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334


Subjects of Bargaining.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335


Approaches to Collective Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336
Collective Bargaining Agreements.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337


Typical Provisions of Collective Bargaining Agreements (Excluding Disciplinary and Grievance Procedures).. . . . . 337


Common Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346


Common Law—Tort Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346


Common Law—Contract Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353


Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355


Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356


Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359


Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360

Chapter 6: Risk Management. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 361
Key Legislation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362


Occupational Safety and Health Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363


Mine Safety and Health Act, 1977. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375


Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376


USA PATRIOT Act, 2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376


Homeland Security Act, 2002.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377


Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Occupational Health.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378


Health Hazards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379


Health and Wellness Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383


Chemical Use and Dependency.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384


Work-Related Stress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386


Worker’s Compensation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387


Risk Management: A Process Model.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387


Risk Management: Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388


Employment Practices Liability Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389


Employee Rights Related to Substance Abuse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390


Emergency/Business Continuity Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390


Continuity of HR-Related Operations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
Safety.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392


OSHA and Workplace Safety. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392


Safety Committees.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
Security. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400


Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401


Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401


Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401


Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403


Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404


Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405

Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 407

Answers to Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443


Answers at a Glance to Practice Exam.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443


Answers with Explanations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444

Glossary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471

A ppendix A: OSHA Forms for Recording Work-Related Injuries and Illnesses.. . . . . . . . . . . 529
Appendix B: OSHA Fact Sheet. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541

Index. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543